“十四五”以來，清水川能源深入貫徹習(xí)近平法治思想，積極踐行“微觀三治”管理理念，持續(xù)健全法治、合規(guī)與風(fēng)險防控體系。五年來，公司以法治固根基、以合規(guī)促發(fā)展、以風(fēng)控守底線，系統(tǒng)構(gòu)建與現(xiàn)代企業(yè)治理相適應(yīng)的風(fēng)險防控新格局，為公司高質(zhì)量發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。
頂層設(shè)計強(qiáng)引領(lǐng)，鑄牢組織保障“主心骨”。公司成立由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任的全面風(fēng)險與合規(guī)管理委員會，設(shè)立董事會審計委員會，設(shè)置內(nèi)控審計部，并配備專職合規(guī)法務(wù)人員，構(gòu)建起權(quán)責(zé)清晰、協(xié)同高效的治理架構(gòu)。公司主要負(fù)責(zé)人切實履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，將學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記全面依法治國重要指示精神納入黨委會“第一議題”，召開專題黨委會議系統(tǒng)部署合規(guī)管理工作，推動依法治企要求落地落實；通過組織管理人員參加全省領(lǐng)導(dǎo)干部黨內(nèi)法規(guī)和國家法律知識考試，發(fā)揮“頭雁效應(yīng)”，帶動全員合規(guī)意識提升。持續(xù)完善制度體系，修訂《合規(guī)管理辦法》《合同管理辦法》等核心制度，建立健全涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的400余項管理標(biāo)準(zhǔn)，為依法合規(guī)經(jīng)營提供堅實制度保障。
優(yōu)化機(jī)制促落實，織密合規(guī)管理“基準(zhǔn)線”。編制合規(guī)管理“三項清單”及重點領(lǐng)域?qū)ｍ棽僮髦敢�，累計識別188項合規(guī)風(fēng)險，明確86個崗位合規(guī)職責(zé)，優(yōu)化105項業(yè)務(wù)流程，推動合規(guī)要求深度融入業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)；圍繞合同管理、市場交易、勞動用工等重點領(lǐng)域，動態(tài)修訂專項合規(guī)手冊，持續(xù)提升手冊的適用性與有效性。建立健全問責(zé)監(jiān)督機(jī)制，制定《經(jīng)營管理合規(guī)考核辦法》，強(qiáng)化合規(guī)履職剛性約束。合規(guī)管理部門常態(tài)化列席招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會等關(guān)鍵決策會議，對采購與合同審批、結(jié)算執(zhí)行、燃料采樣盤點等重點環(huán)節(jié)開展監(jiān)督，為業(yè)務(wù)活動提供全過程合規(guī)支持。此外，公司加強(qiáng)信息化支撐，開發(fā)事務(wù)超期統(tǒng)計、采購全流程跟蹤、項目實施管控等專項MIS功能模塊，明確各環(huán)節(jié)權(quán)責(zé)與時效要求，推動經(jīng)營管理活動規(guī)范、高效運(yùn)行。
分類施策控源頭，打好風(fēng)險防范“主動仗”。定期更新風(fēng)險信息庫，落實風(fēng)險分級評估與精準(zhǔn)應(yīng)對機(jī)制。系統(tǒng)性推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，著力防范化解腐敗風(fēng)險，深入開展以案促改全面風(fēng)險排查，形成整改清單并持續(xù)跟蹤落實。組織開展合同潛在風(fēng)險專項排查，深入梳理簽訂背景與履行情況，精準(zhǔn)識別履約風(fēng)險，制定專項治理方案；針對性印發(fā)關(guān)于加強(qiáng)合同簽訂時效性管理及履約風(fēng)險防控的工作提示，從法律、內(nèi)控、財務(wù)等多維度分析風(fēng)險，推動風(fēng)險防控關(guān)口前移。強(qiáng)化案件全過程管理，嚴(yán)格執(zhí)行提級管理、定期報送與動態(tài)臺賬管理機(jī)制；統(tǒng)籌外聘律師、公司法務(wù)及業(yè)務(wù)部門協(xié)同聯(lián)動，提升案件辦理規(guī)范化與效率；開展重大案件復(fù)盤剖析，深化“以案促管、以管促防”良性循環(huán)，切實維護(hù)公司合法權(quán)益。
聚焦主業(yè)強(qiáng)監(jiān)督，構(gòu)筑內(nèi)控審計“防火墻”。堅持風(fēng)險導(dǎo)向，聚焦燃料管理、招標(biāo)采購、固定資產(chǎn)、關(guān)口計量等重點領(lǐng)域，深入開展專項審計，系統(tǒng)排查管理漏洞，推動業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行。創(chuàng)新實施“駐場動態(tài)審計”，分階段對三期項目開展全過程跟蹤審計，加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險管控，提升重大項目建設(shè)的規(guī)范化水平。持續(xù)拓展審計監(jiān)督覆蓋面，開展工會經(jīng)費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、供應(yīng)商資質(zhì)等專項審查，促進(jìn)內(nèi)部控制體系不斷完善。規(guī)范審計實施流程，強(qiáng)化審前調(diào)查與方案編制，注重審計發(fā)現(xiàn)問題及時溝通確認(rèn)；狠抓整改閉環(huán)管理，實行清單化督辦與季度跟蹤核查機(jī)制，切實提升審計監(jiān)督實效。全面貫徹落實上級單位審計信息化建設(shè)工作安排，實現(xiàn)審計項目、違規(guī)責(zé)任追究等核心業(yè)務(wù)全流程線上管理，進(jìn)一步深化審計日常工作機(jī)制，有效提升監(jiān)督效能。
培元固本植厚土，深耕法治文化“主陣地”。積極構(gòu)建“線上+線下”立體普法網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)新開展普法志愿活動，分層分類推進(jìn)法治宣傳教育。黨委理論學(xué)習(xí)中心組帶頭學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、《法治宣傳教育法》等，持續(xù)提升領(lǐng)導(dǎo)干部法治思維與依法治理能力。結(jié)合新頒布修訂的法律法規(guī)及公司實際，常態(tài)化開展法律合規(guī)專題培訓(xùn)，扎實開展民法典宣傳月、憲法宣傳周等系列活動，不斷強(qiáng)化全員法治素養(yǎng)。依托“清能學(xué)習(xí)園地”平臺定期發(fā)布典型案例，組織“招投標(biāo)法律法規(guī)及相關(guān)制度規(guī)定”專題考試，編印并發(fā)放《招投標(biāo)法律法規(guī)匯編》《建設(shè)工程法律法規(guī)匯編》等資料，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，推動學(xué)法用法融入日常工作，營造“人人重合規(guī)、事事守規(guī)矩”的濃厚氛圍。
面向“十五五”，清水川能源將繼續(xù)錨定高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，以更高站位深化法治企業(yè)建設(shè)，以更實舉措推動風(fēng)險防控與合規(guī)管理體系向縱深發(fā)展，持續(xù)提升治理效能，奮力譜寫公司穩(wěn)健發(fā)展新篇章。